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风控审计信息化解决方案

方案背景

风控审计信息化解决方案强调数据赋能业务,基于数据分析、数据探查、数据预测提升风控审计管理的效率和效果,重新定义数字时代的风控审计管理;方案包括全面风险管理解决方案、审计管理解决方案、反洗钱风控一体化系统、关联交易管理信息化、民航法定自查信息化解决方案等。


应用场景

新天地彩票风控审计信息化方案是针对风控审计业务而开发的信息化工作平台,平台可实现风控审计业务的全业务工作流程,具备数据化的分析手段,帮助企业风控审计从业者丰富管理方式,提升工作效率。


方案概述

一、全面风险管理解决方案

全面风险管理解决方案,整合风险、内控、合规、流程、岗位等管理要素,形成一体化的风险管控体系,自上而下将管理要求推送到业务流程中;

同时,利用平台的大数据智能分析能力,自下而上的获取业务数据,经过加工,整合,运算后,通过指标、模型、图谱等手段实时监控业务运行,及时洞察,快速纠偏。

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新天地彩票二、审计管理信息化解决方案

1.变革审计方式,提高审计效率

新天地彩票传统审计工作中,通常以审计项目的形式,组织大量审计资源去现场开展审计工作,通过信息技术,实现工作方式由“现场+人工”向“非现场”的方式转变,由“时点审”到“持续审计”转变,有效提升审计工作的时效性和可靠性,扩大审计的深度和广度。

新天地彩票2.创新审计技术,提升审计发现能力

传统审计中,当面对百万/千万等量级的数据时,只能采用“抽样审计”。通过信息化手段,审计方式由“抽样审计”向“全量审计”转变,从而降低审计风险。同时,通过海量数据的挖掘技术,突破业务部门之间的隔离墙,全面筛查和关联分析,审计发现将更具延展性和纵深性。

3.优化审计流程,促进发挥审计职能

传统审计工作中,审计工作主要是以审计项目为主,开展问题确认、促进整改等工作。建立数据审计下的工作模式,审计工作的重点将逐步从发现风险向预测风险转移,为业务部门和单位提供信息咨询、风险预测、趋势研判等更多的增值服务。

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三、反洗钱风控一体化系统

1.智能评估、高效管理

建立健全反洗钱风险内控管理体系,通过评估模型及规则引擎的嵌套,实现从内部流程控制到洗钱风险信息系统智能管理一体化。

固有风险与内控合规的标准化及管理融合;通过在线调查进行数据收集&评估状态追踪;先进的模型搭建过程及准确有效的内控合规矩阵监控。

2.实时监控、数据精确

通过数据及定量模型的评估结果,整合监管侧要求,全面分析洗钱风险,自动集成相关业务数据,实现多维度预警分析图谱及报告,及时预警监控洗钱风险。

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四、交易管理解决方案

1.数据统一管理、分类细化

根据关联交易的相关业务规范实现对关联交易数据的统一管理,整体数据的统一标准化。

2.监管规则封装

新天地彩票把银监会、内地交易所、联交所监管内容通过规则引擎进行数据封装。

3.全生命周期持续性管理

交易可追踪,按照事前、事中和事后三个阶段进行有针对性的模块化管理。

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新天地彩票五、民航法定自查解决方案

1.提升效率

将法定自查工作的核心数据库(即法定自查事项清单)电子化,并实现事项清单更新、生效、维护等环节的自动化,最终形成以清单管理功能为核心的法定自查管理系统。

新天地彩票2.深化工作及管理透明化

依据民航局法定自查库及民航知识体系、运行体系管理要求,明确制定各个职责部门的自查任务清单,针对每个清单制定相应计划,进度跟进及后续的问题整改,每个部门在法定基础上还可自定义自己的检查清单。

3.落实监管要求

明确组织职权、落实责任,贯彻法定自查工作的标准化、规范化,利用数据信息技术固化工作流程及管理制度,实现法定风险自查的常态化,奠定法定自查工作的基础,同时满足民航局的监管要求。

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方案价值

通过风控审计信息化,实现风控审计业务的标准化管理,统一工作方式,工作流程,工作模板,工作语言;从而提升工作效率和效果;此外通过信息化平台的搭建,为风控审计部门提供数据化分析手段,对接内外部大数据,丰富管理方式,准确预测风险,规避损失,为管理者提供决策分析数据依据,创造价值。


电话:4000-550-650

邮箱:service@smartdot.com

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